ASIC отозвала 120 лицензий у поставщиков финансовых услуг во второй половине 2014 года

Австралийский регулятор ASIC ранее опубликовал отчет о работе, касающийся лицензий за вторую половину 2014 года. Стоит заметить, что за этот период объем заявок на получение лицензий AFS со стороны розничных брокеров был достаточно высоким.

Сначала стоит рассмотреть, что произошло с теми компаниями, у которых уже есть заветные лицензии. Комиссия сообщает, что она отозвала 120 лицензий во втором полугодии 2014. Основные действия регулятора были направлены на отмену лицензий 104 компаний, отражающих просьбу самих компаний. В остальных 16 случаях регулятор поступал, исходя их собственных соображений.

Итак, с 1 июля по 31 декабря прошлого года регулятор ASIC получил 289 заявок на получение новых лицензий AFS. Примечательно, что основную часть заявок (60%) регулятор принял и выдал 174 лицензии.

Тем не менее, всего 14.5% от числа этих лицензий полностью соответствовали заявленным требованиям. Поэтому регулятор установил собственные дополнительные требования, касающиеся работы ответственных лиц или назначения специалистов по соблюдению данных правил.